自考復習需要重視考試大綱，考試命題是圍繞大綱來的，所以復習一定要緊扣考試大綱，再結合考試大綱來弄懂重點、難點、疑點。因為考試大綱一般都是含有命題來指導思想工作、考試范圍、命題要求等重要信息。為了輔助各位考生學習，重慶自考網自考頻道為各位考生整理了2022年自考27053社會發展學復習資料，希望能對大家有所幫助。

2022年自考27053社會發展學復習資料

Ⅰ 課程性質與課程目標

一、課程性質和特點

《社會發展學》課程是江蘇省高等教育自學考試社會工作與管理專業本科段的一門專業基礎課程。

該課程內容涵蓋了發展與發展理論的含義、現代化理論（上）：發展經濟學、現代化理論（下）：發展社會學、依賴理論、世界體系論、發展理論的近況與評析（上）：從傳統爭論到綜合匯流、發展理論的近況與評析（下）：從“華盛頓共識”到《北京共識》、建立一套新的發展理論、從復因或然論看中國改革開放20年（1978-1998）：回顧與前瞻、全球化及改革開放與持續發展等內容。因此，它是一門理論聯系實際、應用性較強、更加具有宏觀性、戰略性和全球思維的課程。

二、課程目標

《社會發展學》是一門研究發展理論、社會變遷與進步的課程。本課程的目標是學習各種不同類型的發展經濟學、發展社會學理論，掌握依賴理論、世界體系論以及發展理論的近況，學會對發展理論進行辨析，并運用新的復因或然論，對我國的改革開放全過程、對全球化及改革開放與持續發展，進行全面的分析。

通過本課程的學習，使考生能夠在更加宏觀的全球化層面，分析國家和地區經濟、社會發展的歷程，把握全球化背景下社會發展的大趨勢，從而擁有發展性、全球性的思維和視角，更好地提升和豐富學生在各個層面的視野。

本課程的目標：

1.學習和掌握現代化理論的不同視角、派別及其內容。

2.熟悉依賴理論、社會體系論及發展理論的發展演變的全過程。

3.學會運用不同的理論，對社會發展過程中出現的新情況、新問題，進行分析。

三、與相關課程的聯系與區別

《社會發展學》是自學考試社會工作與管理的專業課程，與專業的許多其他課程有著密切的關系。

Ⅱ 考核目標

本大綱在考核目標中，按照識記、領會、簡單應用和綜合應用四個層次規定其應達到的能力層次要求。四個能力層次是遞進關系，各能力層次的含義是：

識記（Ⅰ）：要求考生能夠識別和記憶本課程中有關社會發展學的相關名詞、概念、知識的含義，并能夠根據考核的不同要求，進行正確的表述、選擇，這是是低層次的要求。

領會（Ⅱ）：在識記的基礎上，能全面把握社會發展學課程中的基本概念、基本原理、基本方法，能掌握有關概念、原理、方法的區別與聯系，并能根據考核的不同要求做出正確的解釋和說明，這是是中等層次的要求。

簡單應用（Ⅲ）：在理解的基礎上，能運用社會發展學課程中基本概念、基本原理、基本方法中的一個知識點分析和解決有關的理論問題和實際問題，是較高層次的要求。

綜合應用（Ⅳ）：在理解的基礎上，能運用社會發展學課程中基本概念、基本原理、基本方法中的多個知識點分析和解決有關的理論問題和實際問題，是最高層次的要求。

Ⅲ 課程內容與考核要求

第一章 導論：發展與發展理論的含義

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握發展的基本涵義及其特點；了解導向變遷的性質、現代化的含義；明確理論與發展之間的聯系和世界三分論。應重點掌握的是發展的基本涵義、社會變遷的特點、發展指標的區別、世界三分論及其演變等內容。

二、課程內容

1.1 發展、現代化和社會變遷

1.1.1 發展的含義及其變化

“發展”一詞的含義可追溯至古希臘。在古希臘哲學思想中，發展是指宇宙萬物（包括人類社會在內）自然演化的過程，而這個演化過程是有其內在機制和規律的。不過，第二次世界大戰后，“發展”一詞的含義又起了一些變化。首先，發展是用來專指第三世界國家有計劃地學習和借鑒西方現代化的經驗，以便提高人民生活和科技水平。由過去所指的“自然演化”一變而為“有計劃的社會變遷”。稍后，即自20世紀70年代初開始，由于石油危機爆發及受到日本和“亞洲四小龍”發展的沖擊，一些歐美先進國家出現了經濟危機。撒切爾首相和里根總統分別推出了不同的發展計劃。

（一）導向變遷及導向變遷研究的起源

歐美學者在第二次世界大戰后才開始系統地鉆研導向變遷的問題。導向變遷在中國歷史上早已有之，分別是戰國時期的“商鞅變法”及宋朝的“王安石變法”。

（二）導向變遷的性質

只有在經得起檢驗的發展理論的指導下，決策者才能對社會作出正確的診斷及設計出一些合乎實情的發展策略。

1.1.2 現代化的含義

“現代”系指西方社會中世紀以后至19世紀的一段歷史時期。現代化的具體變化包括：包括封建王朝的沒落、神權的退縮、資本主義制度的確立、科技的發展和理性逐漸取代迷信等?！艾F代化”一詞蘊藏雙重意義；一是指西方社會歷史上的一個自發變遷過程；二是指第三世界國家有計劃地向歐美先進國家學習的過程。而“現代化理論（modernization theory）的興起就是為了探討第二個過程。

1.1.3 社會變遷的含義

社會變遷是社會思想和行為模式文化、結構和制度的演變過程。其一，社會變遷帶有時間性，指上述各種社會現象在某一時限內的變化而言。其二，社會變遷的涵蓋面甚廣。

1.1.4 小結

社會變遷可以分為兩大類：自發變遷和導向變遷。

1.2 發展指標

“指標”是指以數量化或易于運算的方法表達一些抽象概念的內容和特征。過去國民生產總值（GNP）、人均國民生產總值及國民生產總值增長率是三個最經常為國際機構和一般學者采用的指標?，F在，這三個指標已分別為國內生產總值（GDP）、人均國內生產總值和國內生產總值增長率所取代。前兩者用來測量一個地區的發展水平，而后者則用來顯示發展的速度。

為了彌補上述指標的缺點，一些國際機構和學者又提議兼用其他指標。

1.3 理論與發展理論

1.3.1 什么是理論

一般而言，理論是由一些“界定因果關系”或“鋪陳事實”的語句組成的。所謂界定因果的語句亦可稱為“概推”（generalization），它是用來界定兩個或兩個以上“變量”的關系的，例如，“發展水平越高財富分配越趨平均；反之亦然”。

1.3.2 什么是發展理論

發展理論的主要內容在于探討下列三個問題：

（1）什么因素促使一些先進工業國家走上富裕繁榮之路?

（2）什么因素導致第三世界國家陷入貧窮落后的困境?

（3）怎樣幫助第三世界國家脫貧致富?

1.3.3 為什么要學習和鉆研發展理論

（1）發展理論不是一門純粹的理論科學，它是以應用為主的。因此，發展理論不能像傳統“鉅觀理論”（grand theory）一樣，只注重建立“抽象的概念架構”（abstract conceptual framework）和進行脫離具體情況的分析。

（2）導向變遷并不意味著領導階層或技術官僚們在策劃加速社會變遷的步伐時，可以任意妄為，罔顧客觀事實和條件。

經常在社會發展領域出現的誤區。一是盲目應用或照抄照搬理論。二是忽略社會發展規律，罔顧客觀事實和條件，任意改變社會發展的方向和速度。

1.4 世界三分論、第三世界與經濟發展

所謂世界三分是指：（1）第一世界（First World），包括以美國為首的西方資本主義國家；（2）第二世界（Second World），包括以蘇聯為首的東方共產主義國家；（3）第三世界（Third World），包括一些不屬于前述任何一個陣營，散布于亞洲、非洲和拉丁美洲的國家。

1.4.1 第三世界作為一個政治實體及其演變

第三世界作為一個政治實體始于在印尼萬隆召開的不結盟會議。1964年，第一屆“聯合國貿易及發展會議”在瑞士日內瓦舉行，這次會議對第三世界來說具有雙重意義。

經過10多年的發展和變化，第三世界更難以達成共識和行動一致了。到1997年，15國集團在馬來西亞首都吉隆坡舉行高峰會議，對可能出現的“新帝國主義”加以警惕和不滿。

1.4.2 把第三世界作為援助對象

1.4.3 第三世界（低度開發國家、亞非拉國家）與經濟指標

世界銀行（World Bank）在1996年以上人均國民生產總值為準則，把全球國家劃分為高、中、低三等：

（1）低收入國家，其年人均國民生產總值在725美元以下；

（2）中等收入國家，其年人均國民生產總值介乎726～8955美元之間；

（3）高收入國家，其年人均國民生產總值在8956美元或以上。

凡處于中等及低收入的國家（共165個）都被稱為“發展中國家”。其余的國家則被稱為“經濟發達國家”。

1.4.4 小結

上述有關第三世界的討論，可以歸結為三個內涵。其一是名稱的交替使用，其二是始終不是一個統一的實體，并出現小集團化特征，其三，既牽涉國內因素又受國際因素掣肘。

三、考核知識點與考核要求

（一）發展的含義及其變化

識記：①發展含義。

領會：①發展的含義及其變化；②發展與導向變遷。

（二）現代化

識記：①現代及現代化的含義。

（三）社會變遷

識記：①社會變遷的含義及特點。

領會：①發展、現代化和社會變遷三個概念的關系。

（四）發展指標

識記：①指標的概念；②指標的變化及表達內容。

（五）理論

識記：①理論定義。

（六）發展理論

識記：①發展理論的主要內容。

領會：①學習與鉆研發展理論的原因。

（七）世界三分論

識記：①世界三分論的內涵；②以經濟指標劃分第三世界的標準。

綜合應用：①第三世界作為政治實體的演變過程；

（八）小結

識記：①第三世界的三個內涵及其具體內容。

第二章 現代化理論（上）：發展經濟學

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握各派現代化理論緣起的共同背景，了解發展經濟學的緣起因由與過程、發展經濟學的學術淵源、內容、派別、爭論以及它的不足之處。

二、課程內容

2.1 各派現代化理論緣起的共同背景

現代化理論緣起的背景可歸納為兩個層面：全球發展趨勢和國際政治對壘。首先，從全球發展趨勢說起。二戰后，歐亞參戰國家面對的迫切課題莫過于復興與重建。其次，從國際政治對壘或“地緣政治”的層面看，戰后國際上出現了兩個敵對的陣營：一是以英美為首的西方資本主義陣營；二是以蘇聯為首的東方共產主義陣營。

2.2 發展經濟學（1）：導論

亞當·斯密、馬爾薩斯等人對經濟發展這一課題均有過詳細的論述及最后一部著作：密爾的《政治經濟學原理》。

2.3 發展經濟學（2）：緣起因由與過程

首先，西方經濟學家在美國政府推出龐大的戰后外援計劃期間——1947-1951年推行“馬紹爾計劃”（Marshall Plan）期間——受到重用。稍后，即40年代末50年代初，隨著世界政局的變化——殖民地的衰落和東西冷戰的升級，經濟學家又再次受到重用。

2.4 發展經濟學（3）：學術淵源

發展經濟學肇始于1776年亞當·斯密的《國富論》。亞當·斯密認為，一切經濟活動都建基于土地、資本與勞工三項生產要素之上。但有了這些要素并不等于經濟就會自動發展起來。在亞當-斯密心目中，資本的積累與投入才是經濟發展的原動力。不過，由資金投入而增加的產品或勞務所帶來的效益要透過市場來體現，否則，增產就意味著倉庫積壓和浪費資金，對發展有害而無益。亞當·斯密又認為，市場的擴展除了可增加銷售額外，同時還可以刺激生產技術的改進、促進分工和提高生產率。

1848年密爾出版了《政治經濟學原理》，它標志著古典經濟學時期的終結，同時也顯示了一個新紀元的開始。在此之前，古典經濟學家只注重富國濟民之術；自密爾開始，發展與分配問題同時受到重視。

自密爾后，新古典經濟學家集中探討“市場機制”、“價格”和“邊際效用”等微觀經濟學課題，而經濟發展的研究就被中斷了近100年。

發展經濟學除了上承前人的理論和觀點外，同時還吸收了一些成功發展的經驗。例如，戰前蘇聯實施的五年計劃——它曾有效地使蘇聯的經濟與社會發展提升到一個與西方社會接近的水平；其次是凱恩斯的干預政策——凱恩斯于30年代世界經濟大衰退時期提出擴大財政和公共開支來刺激經濟增長和增加就業的政策；最后，就是第二次世界大戰時由中央政府協調物資分配和管理的成就及戰后美國協助盟國復興與重建的成功經驗。概括言之，上述具體的成功發展經驗不僅為日后歐美支援第三世界國家脫貧和發展提供了一些重要的參考，同時還為經濟發展理論提供了一些重要的啟示和理據。

（1）要打破傳統社會的束縛或突破“低度發展的惡性循環，就必須由政府帶頭改革或積累資本；

（2）在某些特殊情況下（如戰爭或經濟混亂期間）由中央政府集中調動人力和物資是有效和可行的；

（3）適當行政干預可以填補市場機制（如供求決定價格）的不足。

綜上所述，發展經濟學的學術淵源有二個：一是古典經濟學理論，二是新古典經濟學理論。

2.5 發展經濟學（4）：內容、派別和爭論

2.5.1 新古典經濟學對發展的看法

首先，新古典經濟學家認為一個奉行“私有制和自由市場”的社會是經濟發展的先決條件。具體言之，這個主張可演繹為下列五點：

（1）生產資料私有制——國民經濟的構成應以私營企業為主；

（2）商品和勞工自由流動，以確保其得到最有效的利用；

（3）價格、利潤和薪酬的起跌應以市場機制為主導；

（4）在市場機制及價格杠桿的運作下，經濟增長的成果會順流而下惠及普羅大眾。

（5）對外門戶開放，使各類商品、金融和勞務自由進出國門，這樣，在“比較優勢”（comparative advantages）的原則下，對第三世界國家是有百利而無一害的。

其次，是他們對促進或阻礙經濟發展導因的看法。新古典經濟學家一致認為“低度平衡陷阱”（low level equilibrium trap）是造成第三世界國家貧窮落后的主要原因。所謂低度平衡是指人均產量或生產力低，因而順序導致低收人、低消費、低累積和低投資。最后，低投資又反過來引致低生產力，如此循環不息。

這種把經濟增長視為“單純的資金累積和投資”的思維，一般都以哈羅德－多馬經濟增長模型為代表：G = S/K。其中，G表示經濟增長率,S表示儲蓄率，K表示資本利用率。經濟增長受儲蓄率和資本利用率的制約，儲蓄率越高，資本利用率越大，經濟增長則越快；反之亦然?？偟膩碚f，早期發展經濟學理論一致認為資金積累與投入是經濟發展的動因。

新古典經濟學的理論中，以羅斯特（W. W. Rostow）的“經濟成長五階段論”最具影響力和最有代表性。 羅斯特斷言落后國家必須遵循往昔歐美社會經濟發展的五個階段：傳統社會、醞釀發展期、發展初期、成長期和高消費社會。至于怎樣才能啟動傳統社會步入發展的軌道，他認為主要從資本累積著手。累積的途徑是政府通過稅收或其他財政手段、民間集資、加強出口、改進生產技術等。

2.5.2 結構制度學派對經濟發展的看法

2.5.3 發展經濟學領域內的主要爭論

（一）“均衡”與“不均衡”發展之爭

主張“均衡發展”的主要論點是：由于低度平衡這一惡性循環中的每一個環節——低生產力、低收入、低消費、低儲蓄和低投資——都有緊密的連鎖反應。如果單單把資金注入某一個或幾個工業項目，恐怕不能沖破這個低度性循環。

但反對“均衡發展”者亦提出一些難以解答的問題：如果把有限的資源分散投資在所有經濟領域內，則不能發揮充分的作用或效應。因此，我們應選擇一些重要工業項目（如鋼鐵、石油），集中投資把這些 （核心）重點項目搞好。這樣便會造成所謂“瓶頸作用”，刺激和誘發一些落后的工業（采礦、電力）跟上。

（二）自由貿易與保護主義之爭

所謂“比較優勢”是指：每個國家都擁有不同的自然資源、勞動力和生產技術，并因之而具備了生產不同產品的優勢。如果各國按其自然資源和社會條件的優勢，以最低成本生產一些價廉質優的商品在國際市場上交換，則對買賣雙方都有好處。

“比較優勢”主導下的“國際貿易”還有下列兩項功能。第一，落后國家可向先進國家學習和輸入所需技術、設備和人才，以便促進工業發展和經濟增長。第二，在自由貿易的過程中，由于生產要素價格有“一體化”的傾向,所以，國際貿易有助于縮小國家間的貧富差距。

（三）進口替代與出口導向之爭

結構制度學派（包括普雷維什、繆達爾及辛格等人）認為，落后國家在資金短缺情況下，除了舉債吸引外來投資和爭取外援外，還可以通過國際貿易的途徑，以賺取外匯來彌補國內資金不足的窘境。但如果僅靠出口初級產品（如農產品和礦產）——能否長遠不說——是不劃算的。因為這些產品的價格起落大，同時其貿易條件容易惡化。再者，其“收入彈性”不及工業產品的大。故此，在出口初級產品的同時，亦應積極推行“進口替代”（import substitution）政策，即在本土設廠生產一些輕工業消費品去替代同類進口貨。

新古典經濟學派認為，進口替代政策不但違反自由貿易的原則，同時還會增加消費者的負擔及有保護“永遠長不大的幼苗工業”之弊。所以新古典經濟學派建議實施“出口主導”（export oriented）政策來籌集資金和促進經濟發展，即利用比較優勢去制造一些輕工業產品以替代傳統的初級產品出口。這樣做的好處有三：第一，以出口賺取外匯來購買進口貨。第二，因為出口主導的產品不但可以外銷，同時還可內銷。這樣使產品的市場擴大，符合經濟規模原則。第三，“出口主導”政策符合自由貿易原則，又可以吸引外商投資，增加本地勞工就業機會。

（四）計劃與市場之爭

新古典經濟學派視“市場機制”和“價格杠桿”為神圣不可侵犯的金科玉律?？墒窃趯嶋H活動中，上述理想境界未必能夠實現。

2.6 發展經濟學（5）：不足

新古典經濟學派的發展觀有三項不足之處：（1）忽略社會因子（亦可稱之為非經濟因素）；（2）忽略外因的負面影響；（3）誤認為經濟學理論是一些放諸四海皆準的金科玉律，忽略個別地區或國家的特殊條件和具體狀況。

2.6.1 忽略社會因子

重經濟而輕社會的發展模式帶來什么后果呢?根據過去的發展經驗，可歸納為兩種： （1）造成國民經濟停滯不前，浪費了投入的寶貴資源；（2）形成一個二元發展困局，即經濟增長與財富分配兩極化同時并存。形成第一種現象的原因在于部分第三世界國家的社會制度、社會結構以及國民性都與經濟發展的要求背道而馳。第二種現象的出現在拉美諸國最為普遍。

另外，“休克療法”是指企圖運用一些簡易的經濟政策在最短的時間內挽救瀕臨絕境的國民經濟（如國民生產滑坡、消費品嚴重短缺及通脹失控等）。他們所持的理由是：生產滑坡、消費品短缺的情況，可以通過提高價格而得到解決。

2.6.2 忽略外因的負面影響

實施自由貿易政策是會帶來嚴重的負面影響。其原因有三：第一，資本家為了降低風險，總是想盡辦法把資金調往境外,這樣就使國內失去發展所需的寶貴資金。第二，短暫和投機性外資的流入是為了乘機套取高利息和匯率差額，這樣只會加深國內經濟危機，而不會增加生產性的投資。第三，如果按照比較優勢的原則去進行貿易，那么香蕉王國永遠淪為香蕉王國，第三世界國家也只能成為先進國家的初級產品供應商或工業產品的車間和裝配廠，永遠不會成為先進科技大國。

2.6.3 誤認為經濟學理論為一些放諸四海而皆準的金科玉律

以自由市場和供求定律為基礎的經濟學理論是建立于一些先決條件或基本假設之上的。這些先決條件最低限度包括：（1）經濟行為理性化；（2）不存在壟斷現象（3）市場信息充分。

三、考核知識點與考核要求

（一）各派現代化理論緣起的共同背景

識記：①現代化理論緣起的背景可以歸納為兩個層面。

（二）發展經濟學（1）導論

識記：①密爾探討發展經濟學的著作。

（三）發展經濟學（2）：緣起因由與過程

識記：① 發展經濟學緣起的過程。

（四）發展經濟學（3）：學術淵源

識記：①發展經濟學吸收的成功經驗；②發展經濟學的學術淵源。

領會：①成功發展經驗為經濟發展理論提供的重要啟示和理據。

（五）發展經濟學（4）：內容、派別和爭論

識記：①新古典經濟學家對發展的五點主張；?哈羅德—多馬經濟增長模型；③羅斯特“經濟成長五階段”論；④比較優勢；⑤進口替代；⑥出口導向；⑦新古典經濟學的金科玉律。

領會：①主張“均衡發展”的主要論點；②反對“均衡發展”者提出的難題；③“比較優勢”主導下國際貿易的兩項功能。

簡單應用：出口主導政策的好處。

（六）發展經濟學（5）：不足

識記：①新古典經濟學派發展觀的三項不足；②重經濟輕社會發展模式的后果；③ 休克療法。

領會：①建立以自由市場和供求定律為基礎的經濟學理論所具備的先決條件。

綜合應用：①實施自由貿易政策帶來嚴重負面影響的原因。

第三章 現代化理論（下）：發展社會學

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握社會進化論、社會分工論、西方社會超前論和社會體系論的基本涵義；明確結構制度學派、文化學派和行為人格學派的基本假設。應重點掌握的是結構制度學派、文化學派和行為人格學派之間的比較和存在的缺點。

二、課程內容

導言：社會學之父孔德的動態社會學和靜態社會學

3.1 緣起因由與過程

3.2 學術淵源

3.2.1 社會進化論

19世紀的社會進化論者（social evolutionist）認為，人類社會發展仿似生物有機體的成長，會依循一個單軌直線的進化過程。馬克思認為社會變遷的動力源于生產力水平的提高。換言之，當生產力提高到某一水平時，原有的生產關系和上層建筑就會因不能適應而瓦解，而新的發展階段就會應運而生。

3.2.2 涂爾干的“社會分工論”

涂爾干從“社會團結”（ social solidarity）的角度去探討社會進化的歷程。他首以“工業化”（ industrialization）為分界線，籠統地把社會劃分為兩個主要進化階段：工業化前的傳統社會（traditional society）和工業化后的現代社會（modern society）。涂爾干認為社會變遷——由“機械團結”式的傳統社會進化到“有機團結”式的現代社會——的主要動力是人口膨脹和社會分工（包括職業分工和社區分工）。

3.2.3 韋伯的“西方社會超前論”

韋伯專注于社會變遷進程中經濟體系的轉化。他原想利用這方面的研究去反駁馬思的歷史唯物論。韋伯認為，社會發展不是單純由科技或生產力水平所決定的，意念和價值觀（idea or value judgment）也扮演著重要的角色。他堅持認為意識形態不但有其存在的獨立性，同時還具有影響階級關系和經濟結構的能力。韋伯最具有爭議和影響深遠的是他對“新教教義與資本主義精神”的研究。

3.2.4 帕森斯的“社會體系論”

一般學者都認為，帕森斯（Talcott Parsons）的“社會體系論”（social system）才是戰后西方發展社會學理論的濫觴。

帕森斯的社會體系論以“社會行動”（social action）為基礎——行動是社會結構或社會體系（即單位）形成的基石，也是社會發展（即社會分化）的起始點。

但隨著歲月的推移、環境的變化以及社會需求和目標的轉變，新的社會體系也會因此應運而生，以便肩負新增的“功能”（function），如適應新環境、滿足新添需要及達成新目標等功能。

帕森斯亦借闡述這兩項變化——行為模式和社會結構的轉變——來反映他對社會變遷和發展的看法（1）社會體系在一個平穩均衡（equilibrium）的狀態下進行自我改革和自我完善； （2）行為模式不但伴隨社會結構而轉變，并且會反映每一個社會進化階段的特征。

每組模式變量都由兩個對立的變量組成，它們分別代表每一個層面內兩個極端（傳統與現代）的行為取向，即一個行為取向“譜”（continuum）內的兩個極端。

帕森斯的模式變量是一些“理想型”概念（ideal-type concepts）。所謂理想型概念，是指科研過程中所應用的一種分析工具，它所代表的只是一些虛構的理想狀況，而這些狀況未必存在于現實生活中。

最后，我們簡介帕森斯對社會進化過程和特征的論述。社會分化由四個緊密相連、周而復始的步驟，即分化、提升、容納和普及化（或合法化）組成。所謂分化，是指設立新的機構（即社會體系）去專門負責一些新增的功能或需要；提升是指分化后帶來的適應能力增強和處事技巧提升；容納是指社會整體對新增體系及功能的認同和接納，使社會組織在原有的基礎上不斷擴大；普及化除了指社會整體認同和接納新增的機構和功能外，同時還代表新增的機構和功能趨于制度化及獲得合法的地位。

帕森斯所指的人類社會進化過程中的六項主要“結構性突破”：（1）合法化或集體意外形成；（2）社會階層化或階級的出現；（3）科層制度的建立；（4）市場興起及貨幣流通；（5）法律體系的普及化；（6）民主政制的創立等。

帕森斯的分段進化論根據不同的進化階段，提出了相應的結構性特征。具體內容見圖：3-3。

3.3 內容、派別和爭論

我們可以把社會發展理論劃分為三大派系和六個分支。這三大派系分別是結構制度學派、文化學派和行為人格學派，

3.3.1 結構制度學派：社會結構、社會制度與發展

（一）社會結構、制度在發展過程中扮演的角色

有關這方面研究的代表人物當首推列維（M.J.Levy）和艾森斯塔德（S.N.Eisenstadt）

列維認為，從長遠來說，隨著科技和生產力的進步，社會必然會由傳統過渡到現代階段。這是一個自然的過程，而往昔西方社會的發展歷程就是這個自然過程的最佳例證。但列維也同時意識到，這些“人為”（即有計劃）的發展過程已經不可能一成不變地重復先進國家往昔的漫長“自然發展過程”。其原因在于：（1）為了縮減現代化所需的時間；（2）避免先進國家昔日在遲緩、摸索的過程中所付出的重大代價。

維持一個健全的社會結構和穩定的環境是發展成功的必需條件。所謂健全的社會結構和安定的環境，是指策劃和執行機構在發展過程中是否能有效地發揮如下功能：（1）維持秩序，使社會能夠承受過渡期間的沖擊；（2）有效地執行引進計劃、完成各項預定發展目標。

（二）社會發展與結構重組

斯梅爾瑟也特別指出，在社會發展過程中，各種協調機構或其他發展的配套設施并不一定能夠及時產生或設立。若此，則社會失衡（social disintegration）的現象就會出現。

斯梅爾瑟把整個社會的發展過程區分為三個步驟：社會分化、社會失衡和社會整合。社會分化只是發展的第一個步驟，如果下一個步驟——社會失衡——沒有處理好，社會就不能回復到一個整合的狀況。若此，則發展的進度將會被拖慢，發展的成果會被浪費或侵吞。

3.3.2 文化學派：宗教倫理與發展

格爾茲探討導致印尼小企業家成功的因素時，發現他們表現出一派貴胄精神。例如，他們表示誓以在經濟領域的成功來補償他們在政治上的失落。

3.3.3 行為人格學派：創造性、成就欲與發展

（一）創造性人格與社會發展

哈根認為，無論是“自發性”還是“模仿性”的社會發展，都應從改革傳統人格入手。創造性人格包括個人的世界觀、價值觀和思維方式三項，其具體的表現可歸納為三點：

（1）認為適應環境的最佳方法是去改造它，并以改造環境為己任；

（2）重視科技知識、生產技術和工商活動；

（3）具有進取精神、獨立思考能力，敢于挑戰不合理的傳統陋習、濫用權勢的官吏和上司。

（二）麥克萊蘭的成就欲與社會發展

麥克萊蘭的基本假設是：社會的興衰、經濟發展的起落是由國民心理狀態所決定的。所謂心理狀態其實是指個人的“成就欲”（achievement motivation）而言。但這里所說的成就欲又與一般人所說的野心或進取心是有分別的，它包含下列目標和方法：

（1）以賺錢為志向、以積聚財富為目標；

（2）具有成就欲者通常不會采用一些呆滯或賭博性的方法去獲得回報或達成目標。相反，他們會選擇一些富有挑戰性、有冒險成分及具有創意的方法或活動去達成目標。

3.4 社會發展理論的缺點

3.4.1 各派社會發展理論的具體缺點

（一）對結構制度論的批評

（二）對文化論的批評

文化論者筆下的社會發展不外乎是某些“精神”或“價值觀”的體驗和落實，這樣的立論不但過于籠統空泛和流于表面化，而且還會使人誤信社會發展是一個事事順遂和一帆風順的過程。

（三）對行為人格的批評

首先，我們認為，“視社會整體特征為個人特征總和”的基本假設，犯了“跨層推理”的錯誤（individualistic fallacy）。所謂跨層推理是指錯誤地把從個人層次分析所得的結論或概推強加于諸社會整體之上。

對于“現代性可促進或有利于社會發展”這一概推，受西方經濟成就的影響及在歐美外援的引誘下，大多數第三世界國家都接受了國家的宣傳和西方發展專家的忠告，紛紛在國內提倡學習歐美的價值觀和生活方式。這種崇歐羨美的風氣在拉美地區表現得尤為熾烈。崇歐羨美的風氣造成拉美地區人民對本土文化失去信心和歸屬感、人才和資金流失以及過分依賴國際市場等。

3.4.2 社會發展理論的共同謬誤

現代化理論最為人詬病的地方在于它忽略外因可能帶來的負面影響。

其次，現代化理論對權力斗爭和階級利益沖突缺乏應有的認識和深入的探討。

再者，現代化理論學者慣于尋找傳統社會與現代社會的特征，進而把這些特征視為阻礙或促進社會發展的導因。這種推理方式就犯了“同義反復”（circular reasoning）——界定一個現象的物征轉化為影響該現象的導因——的錯誤。如果在這個錯誤的基礎上去擬訂一些發展計劃，將會是膚淺和無效的。

最后，現代化理論學者在有意無意中經常強調歐美社會現狀代表社會進化的最高階段，而其發展模式也是唯一的、正確的發展典范。這種帶有濃厚“西方優越感”色彩的論調，一旦演化為一種心理慣性，就會帶來兩種嚴重的后果。其一，使人在不知不覺中把“模式”與目標混為一談，誤認為西方的發展模式就是社會發展和經濟成長的必要和充分條件。這在方法論上犯了“越界推理”的錯誤。其二，使現代化理論蒙上一層“替西方政府做政治宣傳”的色彩。

三、考核知識點與考核要求

（一）社會進化論

識記：①社會進化論定義。

領會：①馬克思生產力水平與社會發展階段的關系。

（二）涂爾干的社會分工論

識記：①社會分工論定義。

領會：①社會團結；②機械團結；③有機團結；④社會變遷的主要動力。

（三）韋伯的西方社會超前論

識記：①西方社會超前論的內容。

（四） 帕森斯的社會體系論

識記：①理想型概念；②分化；③提升；④容納；⑤普及化。

領會：①六項主要“結構性突破”。

簡單應用：①模式變量與不同層面的行為傾向（圖3-2）；②進化階段與相應結構性特征（圖3-3）。

（五）結構制度學派

領會：斯梅爾瑟有關社會發展的三步驟。

簡單應用：①列維有關健全結構是社會發展必要條件的論述。②健全的社會結構和穩定的環境所指的內涵及發揮的功能。

（六）文化學派

領會：格爾茲的貴胄精神。

（七）行為人格學派

簡單應用：①創造性人格及其具體表現；②成就欲包含的目標與方法。

綜合應用：①英格爾斯現代人的共通性格。

（八） 社會發展理論的缺點

綜合應用：①對各派社會發展理論具體缺點的分析；②社會發展理論的共同謬誤。

第四章 依賴理論

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握依賴理論的基本涵義以及各派別、各時期之間的區別；了解依賴理論的時代和社會背景；明確依賴理論的局限性。應重點掌握的是依賴理論的核心觀點以及它同現代化理論之間的分歧。

二、課程內容

4.1 緣起的因由與過程

依賴理論緣起的背景可分為時代性和拉美本土性兩個方面。

4.1.1 時代背景

西方社會出現了下面一些現象：（1）部分年輕一輩的西方知識分子開始懷疑傳統價值觀和現行制度的正確性，亦有少數學者轉向馬克思主義尋求答案；（2）一些第三世界國家亦開始反省過去盲目追隨西方社會制度和發展模式的做法；（3）聯合國及一些關注第三世界國家貧富懸殊情況的學者也意識到，過去西方發展專家把發展目標局限于GNP的增長是過于狹隘的。

4.1.2 拉美本土的社會背景

長期以來，拉丁美洲諸國的發展策略都是以“出口導向”為主，即依賴輸出農礦等初級產品去換取機械和工業產品。但是在初級產品輸出價格不斷下降的情況下，拉美諸國經常出現大量貿易逆差以及隨之而來的經濟危機。為了糾正這些偏差，一些拉美國家從20世紀30年代起，就推行以“進口替代”為主的經濟發展政策，即在本土設廠制造進口的工業產品。

4.2 學術淵源

影響依賴理論的學術論著和社會思潮可歸納為兩大類：一是揭發資本主義擴張（外因）破壞性的言論和著述；二是新馬克思主義。

4.2.1 資本主義擴張的破壞性

庫西寧于1928年最早及最直截了當在公開場合揭示外因（如殖民主義）破壞性。普雷維什及保羅·巴蘭與斯威齊分別從“核心與邊陲”、資本輸出的角度進行了分析。

4.2.2 新馬克思主義

4.3 內容、派別和爭論

4.3.1 殖民擴張史---拉美地區貧窮落后的根源

資本主義擴張過程可以分為殖民和后殖民兩個時期，而殖民時期又可以細分為重商主義和工業資本主義兩個不同的發展階段。

（一）殖民擴張期（1）：重商主義階段

重商主義階段是殖民擴張過程的第一個時期，這個階段長達300年。

（二）殖民擴張期（2）：工業資本主義階段

這個階段由19世紀開始至20世紀中期，大約持續了150年。

（三）后殖民擴張期

這個時期約始于20世紀30年代，而在第二次世界大戰后逐漸成形。此后，殖民時期的擴張政策具有如下特征：

（1）經過100多年的工業化和經濟增長，一些西方資本主義國家逐漸出現經濟發展飽和的現象。

（2）拉美地區同時紛紛采納“進口替代”政策，一方面在本土設廠生產以往依靠進口的工業產品；另一方面，又設立關稅壁壘政策，以保護和培育本土的幼苗工業。

（3）西方的資本家毅然嘗試前往海外投資，在當地設廠生產工業產品，一來可以解決國內投資回報率過低的問題；二來亦可突破拉美地區“進口替代”政策所造成的窘境。

（4）至此，拉美地區的“進口替代”政策簡直陷入了“賠了夫人又折兵”的無可奈何的處境。

4.3.2 擺脫低度發展的途徑——劃分依賴理論派別的準則

（一）革命派

革命派以弗蘭克（A. G. Frank）為代表。他搜集了大量歷史證據揭示：（1）亞非拉地區在未與殖民主義者接觸之前，只是“未開發”但卻從來沒有陷入“低度發展”的困局。（2）從殖民主義者入侵亞非拉的那一刻開始，這些地區就受到剝削和支配，而低度發展也由此而起，貧窮落后亦因此而生。

基于上述論點，弗蘭克把西方殖民主義者與亞非拉的接觸比喻為“大都會"與“衛星城鎮”的關系。前者居于“核心地位”，主宰著后者的發展方向；后者處于“邊陲地位”備受核心國家的掣肘和剝削，不能自主發展。核心國家剝削邊陲國家不外乎通過掠奪、貿易和投資三種方法。

以上述論據為基礎，弗蘭克又進一步歸納出一些抽象的概推：（1）落后國家一旦成為衛星國——被納入資本主義擴張的范圍——就注定不能自主發展，就注定會陷入低度發展的泥淖而不能自拔；（2）邊陲與核心的關系（如投資和貿易） 越密切，邊陲的低度發展程度越大；反之亦然。第一個概推是弗蘭克“低度發展論”的基本假設，也是他研究拉美發展史所得的第一個結論。

弗蘭克認為，拉美地區擺脫附屬地位（即邊陲地位）和低度發展的唯一途徑就是發動社會主義革命。

多斯桑托斯認同弗蘭克的低度發展觀點，但他比弗蘭克更深入地探討了核心與邊陲的不平等關系。他首先從發展史的順序把這些不平等關系劃分為三大類：

（1）殖民時期的依賴關系。這個時期的相應內部結構是外來商業和金融資本與當地官僚合作，實行霸占本地礦場和耕地、壟斷金銀和熱帶農作物的輸出；

（2）19世紀末期金融與工業的依賴關系。這個時期的出口結構有所轉變，以大規模單一經濟作物種植業、畜牧業和礦產為主要出口產品，而這些出口部門都是受外資控制的；

（3）戰后技術與工業的依賴關系。這個時期的出口部門仍然由外資控制，致使利潤和資金大量流失及國際收支失衡。

辛克拉曼認為問題的癥結在于邊陲國家內部的結構及其對外部勢力的回應。如果邊陲國家屬于“平衡型”，則可以發展起來，否則就永無翻身之日。平衡型是指社會或階級結構和財富分配較為平等、各經濟部門能互相滲透及有緊密聯系、注重提升技術和培育人才等。新西蘭、澳大利亞、加拿大和丹麥等國是屬于這一類型的，所以能夠發展起來。所謂不平衡型是指階級結構和財富分配兩極化、各經濟部門互不相通，又不注重提升生產技術和培養人才等。而拉美地區是屬于這一類型的，所以一直處于低度發展的狀況。

（二）改良派

改良派以聯合國拉丁美洲經濟委員會的新一代成員為骨干。以塞爾索·富爾塔多和奧斯瓦爾多·?？藸杻扇说挠^點較具代表性。

l．塞爾索·富爾塔多的改良觀點

塞爾索·富爾塔多集中探討了邊陲國家低度發展的主要特征：經濟增長與貧富懸殊同時并存。造成這種現象的機制有二：一是國內兩極化階級結構與國際分工運行機制結合后產生的后果。二是政府傾斜發展政策的結果。

基于上述分析，塞爾索·富爾塔多最后把低度發展的主要特征總結為兩個概推：（1）對外依賴越大，國內受剝削的程度越深；（2）成長率越高，兩極化程度越大。

2.奧斯瓦爾多·?？藸柕母牧加^點

奧斯瓦爾多·?？藸柦衣逗完U述核心國家剝削邊陲地區的機制和過程：

（1）國際經濟體系通過一些條款、雙邊協約和其他途徑，使核心國家處處占盡上風，而邊陲地區則處處受到掣肘和處于不利地位；

（2）除此之外，邊陲地區的中上階層人士大都習染了歐美核心國家的生活方式和飲食習慣，接受了它們有關政治和經濟活動的意識形態；

（3）外資在拉美地區投資設廠，并未能為本地人創造充足的就業機會，但其盤剝的利潤卻遠遠超過對本地的貢獻。在國際經濟體系的影響和滲透下，國際聯系造成了拉美區內社會和經濟的解體。

（三）中間派

中間派以卡多佐與法拉圖為代表。這一派的主張介于上述兩派之間。他們一方面與革命派一樣，都不信任媚外欺內的本土資產階級，但又不贊成切斷與核心國家的聯系及進行社會主義革命、推翻現存政府。另一方面他們支持改良主義路線，但又不滿現存政府的***統治。

他們認為擺脫當前依賴困境的首要工作在于喚起國民的愛國意識，提高群眾對社會差距及國際利益集團侵犯國家主權和利益的警覺性。

4.4 批評

4.4.1依賴理論的突破性

4.4.2 依賴理論的局限性

（一）依賴理論的概推過于片面化

（二）依賴理論在方法論上的錯誤

4.4.3 依賴理論的其他缺點

（一） 立論偏激，容易滑入詭辯或政治修辭的迷宮

（二） 擺脫依賴地位的建議過于粗糙和籠統

4.5 依賴理論與現代化理論的分野

第一，是研究方向上的差異。依賴理論一反現代化理論以抽象理論模型為研究起始點的習慣，轉而以具體的歷史過程為研究基礎。

第二，是基本假設上的不同?，F代化理論受社會進化論的影響，認為西方國家，尤其是美國，站在社會進化的最高階段；而每一個第三世界國家都會重復西方國家的進化軌跡。依賴理論則認為當前第三世界國家面對的情況與昔日西方國家所面對的有異。

第三，是對外因有不同的看法。

第四，富裕繁榮與貧窮落后的主要導因。

第五，第三世界脫貧的方法。

三、考核知識點與考核要求

（一） 依賴理論緣起的因由和過程

識記：① 依賴理論緣起的背景；②拉美本土的社會背景。

領會：① 依賴理論緣起的時代背景。

（二） 學術淵源

識記：① 影響依賴理論的學術論著和社會思潮； ②庫西寧、普雷維什、保羅·巴蘭與斯威齊分析資本主義破壞性的角度。

領會：① 新馬克思主義。

（三） 內容、派別和爭論

領會：① 重商主義階段；②工業資本主義階段。

簡單應用：①后殖民時期擴張政策具備的特征。

（四）革命派、改良派、中間派

識記：①弗蘭克的基本觀點；②平衡型邊陲國家；③不平衡型邊陲國家。

領會：① 多斯桑托斯不平等關系的分類；②塞爾索·富爾塔多的改良觀點；③卡多佐與法拉圖的中間派觀點。

簡單應用：①奧斯瓦爾多·?？藸栮U述核心國家剝削邊陲地區的機制和過程

（五） 批評

簡單應用：① 依賴理論的局限性② 依賴理論的其他缺點。

綜合應用：①依賴理論與現代化理論的整體性分野。

第五章 世界體系論

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握世界體系論的基本涵義以及各派別、各地域之間的區別；了解社會體系的基本假設；明確世界體系論的運行機制。應重點掌握的是世界體系論與依賴理論的分野。

二、課程內容

5.1 緣起因由與過程

5.1.1 學術思想發展的歷程與價值取向

沃勒斯坦承認他創立世界體系論的原因有三：

第一，沃勒斯坦認為依賴理論把第三世界國家劃分為核心與邊陲過于簡化；另外他又覺得依賴理論不能解釋部分核心與邊陲國家的興衰與起落現象。

第二，沃勒斯坦不滿當前社會科學各自獨立地在其領域范圍內以地域和功能為準則，例如以某一個國家的經濟結構或政治制度為研究對象去劃分社會體系的研究范圍。

第三，基于他個人的價值取向，沃勒斯坦認為，了解世界體系（尤其是現代或資本主義世界體系）的本質、演進歷程和運行機制，就是建立一個美好、平等社會的最有效武器。

5.1.2 社會背景

這個學派得以在北美地區站穩腳陣的其他三個原因：

（1）在20世紀70年代初期的反越戰浪潮下，世界體系論填補了這個時期的學術空隙；

（2）經過60年代北美區內的社會動亂、震蕩和紛擾，學者們不但關懷第三世界的發展問題，同時還開始注意到富裕社會中的貧窮和發展失衡等問題。世界體系論正好迎合了當時學者們的研究傾向和品位；

（3）北美社會學長期忽略以歷史事實為論證，世界體系論以歷史分析為主，符合當時的學術潮流。

5.2 學術淵源

世界體系論的學術淵源有三個：北美社會學、拉美依賴理論和法國歷史學派。

5.2.1 北美社會學

自第二次世界大戰以后，北美社會學就成為區內顯學之一。社會學包括兩個研究主題：一是研究社會秩序或社會體系的形成和變遷，亦稱動態社會學；二是探討社會結構的性質和特征，即靜態社會學。按照傳統社會學的劃分，最小的分析單位（即社會體系）就是個體之間的互動，而最大的分析單位為“國家”；介乎這兩者之間的分析單位有家庭、各種志愿團體、工商機構、社區及省市等不一而足。不過對社會體系論最直接的影響還算是對社會變遷的研究。

5.2.2 拉美依賴理論

（1）依賴理論把所有國家或地區劃分為兩大類，即核心與邊陲。

（2）核心國家能夠實施自主發展策略，而邊陲國家的發展則處處受到制約和扭曲。

（3）核心國家的發展與邊陲國家的低度發展同屬資本主義擴張過程中的正反兩面，是不能孤立起來討論的。

5.2.3 法國歷史學派

以費爾南·布羅代爾為首的法國“歷史學派”（亦有人稱之為“年鑒學派”）的興起，源于這派學者不滿傳統社會科學各自畫地為牢、分割鉆研歷史現象。

他們提出的解決方法如下：

第一，要以全球體系和整體觀念去對待和鉆研歷史現象。

第二，歷史的進程是緩慢和“跨世紀、越朝代”的。

總括起來，布羅代爾等人所提倡的歷史研究具有下列特征：（1）歷史的整體性，即要以“跨越地域及貫穿功能”的全球觀去研究歷史現象；（2）歷史的規律性——只有透過“跨朝代、越世紀”的通史式研究，才能發現歷史的發展規律。

5.3 基本假設和內容

5.3.1 社會體系的定義和分類

沃勒斯坦認為，歷史上曾經出現過兩種社會體系：“小型體系”和“世界體系”。世界體系又可細分為兩類：“帝國體系”和“全球經濟體系”。全球經濟體系是沃勒斯坦的討論焦點。它亦可再細分為兩類：以歐洲為軸心的“世界經濟體系”和“另類世界經濟體系”。

5.3.2 世界經濟體系的運作規律和機制及其與體系內成員的發展和結構的關系

世界經濟體系（簡稱“世界體系”）的成員可依其在分工體系內所扮演的角色而區分為三個等級。一是核心國家，其產業結構以重工業為主、農業為輔，而生產形式則以雇工和自耕農為主。二是半邊陲國家，其產業結構以輕工業和農業為主，而生產形式以則以雇工和佃農為主。三是邊陲國家，其產業結構以農礦為主，而生產形式則以奴隸和強迫勞動為主。

世界體系內的市場機制極其不利于一些投資少、技術水平低的產品。雖然市場機制極不利于邊陲和半邊陲國家，但這并不等于說，這些國家在世界體系內所處的位置是水遠不變的。

沃勒斯坦進一步指出，在市場機制運作下，國際貿易不僅會加劇核心與邊陲和半邊陲之間的差距，而且還會直接影響體系內各成員國的生產技術水平、產業結構、生產關系和政治制度等。

5.3.3 如何突破和改善現代世界經濟體系

（一）邊陲國家如何突破現存世界體系

（二）半邊陲國家如何突破現存世界體系

（1）培育國內購買力，如設法提高一般市民的工資；

（2） 比現存核心國家以更低成本去生產質量較佳的同類型產品，以便擴張國際市場及提高市場占有率；

（3）如果產品在起步時期缺乏競爭能力，可與鄰邦合組共同市場或在國內設立高關稅和進口限額政策，以保護新興幼苗工業；

（4）除了上述各種途徑外，半邊陲國家政府還可以給予出口貨品特殊津貼，以便在國際市場上傾銷。

（三）如何改善現存世界體系

5.4 批評

5.4.1 概念上的混淆不清

5.4.2 邏輯推理的問題

在沃勒斯坦的世界體系論中，經常出現一些“目的論”和“神化概念”的問題。目的論是指一種因果推理上的錯誤。犯了這種錯誤的論者傾向于把一些社會現象的出現或存在歸咎于它們具有某種社會整體所需的功能，或把這些社會現象的出現歸咎為某一社會體系的預訂目標?！吧窕拍睢笔侵敢恍┯脕矸治龌蚶斫馍鐣F象的人為抽象概念并當作具體實物看待或擬人化。

5.4.3 理論上的問題

5.5 世界體系論與依賴理論的分野

第一，是始創者方面的不同。世界體系論是沃勒斯坦的個人杰作。

第二，是始創背景的不同。世界體系論創立于富裕、學術氣氛較為濃厚但卻動蕩不安的70年代中期的北美社會。

第三，是分析單位不同。

第四，是對主要概念的理解不同。

第五，是變遷導因之不同。

第六，是基本論點的差異。

第七，是研究范圍的不同。

第八，是政治目標或解決問題的方法不同。

三、考核知識點與考核要求

（一）緣起因由與過程

識記：①沃勒斯坦創立世界體系論的原因。

領會：①世界體系論在北美站穩腳跟的原因。

（二）學術淵源、基本假設和內容

識記：①世界體系論的學術淵源。

領會：①法國歷史學派提出的解決辦法；②法國歷史學派的特征；③世界體系的分類；④世界經濟體系的三個等級。

（三）突破和改善現代世界經濟體系

識記：①把握時機；②邀請外資投入；③自力更生。

簡單應用：①半邊陲國家如何突破現存世界體系。

（四）批評

識記：①學派的缺點；②目的論 ；③神化概念。

（五）世界體系論與依賴理論的分野

綜合應用：①世界體系論與依賴理論的分野。

第六章 發展理論的近況與評析（上）：從傳統爭論到綜合匯流

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握發展理論的近況，了解達倫道夫的“行為與制度”、戴約的“策略與權能”、艾文斯的“三角聯盟”、森哈斯的“結構與制度”以及發展經濟學與發展社會學的匯流等五種綜合分析框架，分析發展理論的缺點。

二、課程內容

6.1 發展理論的近況和趨勢

6.1.1 “綜合與匯流”緣起的時代背景

所謂“亞洲四小龍”奇跡，系指韓國、中國臺灣、中國香港和新加坡在眾多的第三世界國家和地區中脫穎而出，一躍成為所謂“新興工業化國家和地區”。

6.1.2 “綜合與匯流”的主要特征

“綜合與匯流”的趨勢有三個特征：

其一，各派新發展理論的支持者（亦可稱之為綜合論者），一方面盡量保留本派的理論基點和重要因子，另一方面又開始有選擇性地吸納批評者和敵對別的意見和因子。

其二，各門派的綜合論者在有意無意間把傳統發展理論的一些抽象概推束之高閣，大有逐漸放棄過往的“概推式”或“歸納型”的研究方向的趨勢——不再急于把具體的發展經驗提升為抽象概推。

其三，綜合論者的研究范圍再不局限于第三世界國家。先進工業國家過去和當前的發展經歷，再度成為發展理論的課題。

6.1.3 “綜合與匯流”的預期目標

其目標不外乎： （1）可借此更透徹地理解過去和當前的發展經驗，并從中發現一些具體的發展規律；（2）盡量搜集或發掘一些新的發展事例和數據，以便印證其分析架構的正確性，并希望在這個基礎之上，建立一套“綜合發展理論”。

6.2 綜合分析架構（1）：達倫道夫的“行為與制度”分析架構與英國的衰落。

6.2.1 工業精神的消逝

所謂“工業精神”是指那種畢生營營役役、勤奮工作的態度，具有冒險犯難、堅毅不屈的創業決心，以及那股不斷以積聚財富、擴展業務為職志的心態，但同時又安于簡樸生活的生活方式而言。

戰后，英國管理階層缺乏專業訓練，或多或少也與工業精神的失落有關。再者，這種工業精神失落的現象也蔓延到勞工階層。

6.2.2 社團、機構獨立自主

傳統上，英國法律賦予各類型公共和私營機構充分的自主權，而政府也極其自覺和自我約束地對各社團、機構的活動和決策實行不干預政策。在這種獨立自主、各自為政及缺乏協調和主導的情況下，一些涉及公共或整體利益而又需要不同機構共同合作、龐大資金和長期研究和施工的活動或計劃就很難有機會實現了。

6.2 .3 集團政治與抗爭主導

19世紀末20世紀初，英國逐漸形成一個由政府（由執政黨代表）、雇主（以商會為代表）和勞工（以工會為代表）三個集團組成的權力結構或政治體系。這就是所謂政治聯盟鐵三角。首先，工會為了爭取勞工福利和工資增長而經常發動“野貓式”罷工和怠工，使生產陷于停頓、產量銳減。除了勞資沖突外，政黨互相爭奪政權的方式也是造成英國經濟衰弱的原因之一。政黨互相對抗和攻擊，除了誘發投資者的短期利益行為外，同時也使政客們在不知不覺中染上了短期行為的習慣。

6.2.4 國際形勢的變化

6.3 綜合分析架構（2）：戴約的“策略與權能”分析架構與東亞的成功經驗

“策略與權能”分析架構是東亞經驗與傳統發展理論的融合。亞洲四小龍的發展經驗顯示了兩個重要的特征：第一，“亞洲四小龍”有依賴發展的特征，但卻無依賴發展的負面結果；第二，“亞洲四小龍”的崛起符合現代化理論的預測（即發展會由先進工業國家和地區擴散到發展中國家和地區），但又不是自由市場及西方政治制度下的產物。

根據戴約的見解，“亞洲四小龍”之所以能夠快速發展起來，并同時建立一個較為均富的社會，系完全由于當地政府、社會精英和發展專家們能在高度自主的情況下，根據國內外的形勢和需要，及時制訂及實施一系列整合的發展策略。

6.3.1 策略與權能——東亞奇跡的要素

戴約稱東亞地區的***政權擁有高度自主權的內部原因有四。其一，土地改革成功，削弱了地主的勢力。其二，與拉美諸國相比，東亞新興工業國家和地區（如中國臺灣地區和韓國）在經濟上的對外依賴程度較低。其三，東亞地區資本家的財力和組織能力都較為薄弱，他們無論在資金、技術和市場上都得靠政府的幫助和扶持。其四，***政權又經常以防止共產滲透和煽動為理由，對勞工活動和工會組織實施嚴密的監管。除了上述四項內部因素外，還有一項外部因素，那就是與國際社會的聯系也是造成東亞***政權有高度自主權的主因之一。

6.3.2 策略與效率——成功的要素

還有一個重要的技術性問題，那就是如何令各項發展政策互相配合，俾使經濟發展可以在一個均衡的狀態下順利前進。

6.4 綜合分析架構（3）：艾文斯的“三聯聯盟”與巴西的迂回發展

6.4.1 “三角聯盟”的邏輯

6.4.2 “三角聯盟”的變化與巴西迂回發展之路

從整體來看，上述經濟的增長模式有三個特征：其一，除了使國營、本土資本和外資及一小部分技術勞工得益之外，對大部分國民是有負面影響的。其二，過分依賴外資和國際市場，使政府獨立自主的能力減弱，所以這種展模式是很受國際市場波動影響的。其三，外資和一些與國有企業不沾邊的私營企業對國有企業的擴充，經常懷有戒心，并恐懼國有企業會擠掉其經營范圍。因此，三角盟內經常蘊藏著利益沖突的危機。

6.5 綜合分析架構（4）：森哈斯的“結構與制度”——歐陸發展經驗重估

6.5.1 后進國家如何面對邊陲化的威脅

第一，實施保護政策，有法國、德國和奧匈帝國等國家；

第二，采取自由貿易政策，有瑞士、荷蘭、葡萄牙和希臘等國家；

第三，采取“先開放、后保護”發展政策，有丹麥、瑞典、挪威、芬蘭、加拿大、澳大利亞和新西蘭等國家；

第四，確立國家資本主義政策有意大利、俄羅斯和日本等國家。

6.5.2 自主發展與邊陲化的導因

森哈斯認為有兩個主要因素促使一些后進國家走上工業化、自主發展之路。一是在發展前已刪除了一些不利于社會發展的封建制度和陋習，例如建立民主政制及推行土地改革。二是充分利用自身的比較優勢，以在國際市場土賺取外匯，并刻意扶助本土產品的發展和培育國內市場。于此同時，要有計劃及持續地把積累資本轉調到國內其他經濟領域。在集團壟斷和外資利益導向——的交互作用下，國內經濟便會呈現“斷層發展”或“外向循環”的征狀。

6.5.3 從丹麥和烏拉圭的發展經驗看成功與失敗之道

（一） 丹麥發展之途

丹麥之所以能夠在關鍵時刻改變產業結構去迎合國際市場需要，主要是由于農民在政治上取得發言權（農村合作社成為農民的發言代表機構）及政府投資教育、培育相關專業人才所致。

（二） 烏拉圭發展之途

自1828年獨立以來，烏拉圭的經濟命脈高度集中在內陸農牧場、民族資本和沿海對外商貿企業（即俗稱買辦）三個集團手中。造成烏拉圭二元和缺乏自主性發展的主要原因，是由于財富和土地分配過于集中，而統治集團又只顧保護本身的既得利益及缺乏長遠的發展政策。

6.5.4 小結

6.6 綜合分析架構（5）：發展經濟學與發展社會學的匯流

6.6.1 阿爾德曼與莫里斯的比較經濟發展研究

首先，她們發現每個國家都有其獨特的發展模式：既不按照一個“單軌直線分段”的途徑運行，又不是無窮變幻、雜亂無章發展的。阿德曼和莫里斯把由23個國家組成的69個案例的發展經歷歸納為三個模式及五種途徑。一是工業發展模式。二為農業發展模式。這個模式又可細分為土地資源豐富及土地資源匱乏兩個發展途徑。最后一個模式是均衡發展模式。

阿爾德曼和莫里斯認為，國家經濟發展的成功與否在很大程度上取決于政治制度和社會結構是否有利于經濟活動的運行。

6.6.2 拉尼斯與費景漢的發展政策與政治經濟學研究

臺灣地區與拉美發展經驗之比較：

（1）在發展的初期，政府運用各種行政手段去干預和加速發展步伐是不可避免的。

（2）兩者的分野在于以后走向自由化的過程中所遭遇的不同結果。

（3）導致東亞和拉美在自由化道路上走向不同的主要原因是由于拉美統治階層過分依賴豐富的自然資源而忽略了開發人力資源。

6.7 新發展理論的缺點

6.7.1 新現代化理論的缺點

首先把文化與哲學思想和宗教教義等同起來，是很狹隘的和有問題的。其次，視文化為一個和睦的整體，并假設整個社會（包括思想、行為、制度和政策）在某一歷史時期內受某一特定的文化體系（如儒家思想或新教倫理）影響，是很籠統和不科學的。最后，如果我們又應用上述兩項偏差和誤解——如狹隘的文化含義及假設行為，制度和政策只受一個和睦的文化體系的影響——去研究和解釋社會發展（例如假設資本主義不先在中國出現是受了儒家思想的阻礙或以儒家思想去解釋東亞奇跡），這將會使我們得出一些籠統牽強、不科學的論斷或概推。

6.7.2 新比較政治經濟學的缺點

6.7.3 兩派共同的缺點

6.8 結論

三、考核知識點與考核要求

（一）發展理論的近況和趨勢

識記：①亞洲“四小龍”。

簡單應用：① “綜合與匯流”趨勢具有的的特征；? “綜合與匯流”的預期目標。

（二）綜合分析架構（1）：達倫道夫的“行為與制度”分析架構與英國的衰落

識記：①“英國病”；②工業精神。

領會：工業精神的消逝在英國各個階層的表現。

綜合應用：①達倫道夫解釋英國衰落的原因；②集團政治與抗爭主導對英國的影響。

（三）綜合分析架構（2）：戴約的“策略與權能”分析架構與東亞的成功經驗

識記：①“亞洲四小龍”發展經驗的特征；?東亞地區的***政權擁有高度自主權的內部原因。

（四） 綜合分析架構（3）：艾文斯的“三角聯盟”與巴西的迂回發展

識記：①巴西經濟增長模式的特征。

（五） 綜合分析架構（4）：哈森斯的“結構與制度”——歐陸發展經驗重估

識記：①森哈斯認為促使后進國家走上工業化、自主發展道路的因素。

簡單應用：①丹麥發展之途；②烏拉圭二元和缺乏自主性發展的原因。

綜合應用：①歐陸后進國家抗拒先進工業國威脅的途徑。

（六）綜合分析架構（5）：發展經濟學與發展社會學的匯流

識記：①阿爾德曼與莫里斯有關23個國家的發展模式及途徑；②拉尼斯與費景漢臺灣地區與拉美發展經驗之比較。

（七）新發展理論的缺點

識記：新現代化理論與新比較政治經濟學共同的缺點。

綜合應用：新現代化理論的缺點。

第七章 發展理論的近況與評析（下）：從“華盛頓共識”到《北京共識》

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握“華盛頓共識”的歷史淵源、興起背景、繁衍、缺陷與衰落。同時分析對“華盛頓共識”的抗拒與批評，最后對“新自由主義”、“華盛頓共識”及相關評論。

二、考核內容

7.1 “華盛頓共識”的歷史淵源、興起背景、繁衍、缺陷與衰落

7.1.1 放任政策——“華盛頓共識”的始祖——的歷史淵源

在經貿領域存在著兩種不同的見解，一是主張放任政策，二是主張國家干預。李嘉圖和李斯特的自由貿易與保護主義之爭，分別是這兩個敵對陣營的典型。

一般來說，當社會處于危急時期（如戰爭、經濟大蕭條），主張國家干預占上風；而在太平盛世，主張放任自流者則會得到廣泛認同。自由民主黨或工黨傾向于采納“國家干預”方式去增加社會福利和縮減社會差距；而共和黨或保守黨則往往主張削減福利及此采用市場機制來分配資源。

7.1.2 新自由主義與新古典學派——“華盛頓共識”的母體——興起的社會背景

美國在1971年經濟衰退，尼克松政府采取如下措施：（1）悄悄從“福利資本主義”撤退，如把發放福利金的權力下放給州政府；（2）放寬對企業的管制；（3）解除美元與黃金掛鉤；（4）下調美元匯率。尼克松政府可說是帶動第二次世界大戰以后政治領域新保守主義抬頭的始作俑者。

芝加哥學派以米爾頓·費里德曼為首，核心論點為：（1）私營企業是經濟增長力的主要動力，高稅率不利于投資和經濟增長；（2）市場在調配資源方面比政府更有效，政府應該放寬對市場的管制；（3）人們的工作意愿會隨著生活得到改善而下降。

里根政權的核心政策可歸納為：（1）對內，推行減稅、削減失業津貼、放寬管制等政策，以便刺激投資，誘發工作意愿，從而促進經濟增長；（2）對外，積極向外國政府施壓，迫使貨幣升值，開放商品和金融市場。

7.1.3 “市場資本主義”的海外版——“華盛頓共識”——緣起的國際背景

7.1.4 “華盛頓共識”的繁衍：三個版本

第一個版本是美國政府和國際金融機構在20世紀80年代初給拉美和非洲國家開出的“反債務危機方案”—— “市場資本主義”的海外版。第二個版本是西方國家和國際金融機構給東歐、俄羅斯開出的“轉軌方案”（亦稱“休克療法”）。第三個版本是西方國家和國際金融機構給東亞國家開出的“反金融危機方案”。

7.1.5 “華盛頓共識”的固有缺陷與衰落

擺脫不了新自由主義和新古典學派固有的缺陷：第一，歐美中心論；第二，“綜合分析癥狀”；第三，經濟化約論；第四，“大躍進”式的改革。

7.2 對“華盛頓共識”的抗拒與批評

7.2.1 亞、非、拉、俄羅斯及聯合國與歐美等學者專家的批評

（一） 東亞政府、學者和傳媒的抗拒

（二） 拉美研究學者專家的批評

（三） 非洲研究學者專家的不滿與反擊

第一，理論存在缺陷，給非洲帶來災難。

第二，權力過大，非洲國家被迫屈從。

第三，居心不良，危害非洲人民利益。

（四） 俄羅斯學者專家的指斥

（五） 聯合國的暗中對抗與歐美同行的直接批評

聯合國的暗中對抗：（1）第三世界國家必須把經濟增長和縮小差距并列為發展目標；（2）富國應承擔向窮國捐贈0.7％國民總收入的義務；（3）修改一些對農礦產品不利的國際貿易條文。

歐美同行的直接批評：（1）國際貨幣基金組織緊縮政策在壓縮消費的同時，又截斷投資，這對于本來產能過剩，急需資金升級轉型、更新換代的行業來說，有如落井下石、傷口撒鹽；（2）緊縮政策迫使經濟增長放緩，并因而導致高失業率和工資受壓，對工薪階層、弱勢群體的打擊尤為嚴重。

薩克斯力陳國際貨幣基金組織的五大罪狀：（1）國際貨幣基金組織緊縮政策的藥力過猛。（2）貨款還債，受益者是債權人。（3）權大責少。（4）***專斷。（5）庸碌無能。

7.2.2 西方學者的批評與替代方案

（一）“后華盛頓共識”：發展目標和手段多元化

第一，狹隘的發展目標和手段。第二，對政府作用的錯誤定位。第三，建議籠統。第四，斯蒂格利茨還質疑和批判了“華盛頓共識”的理論基石。

（二）《北京共識》：中國模式的確立

雷默把中國的成功之道歸功于三個“定理”，并喻之為“中國實力的新物理學”。第一定理，重新定位創新價值，突出創新在中國發展中的關鍵作用。第二定理，建立一個提高生活質量、可持續性和公平的發展模式。第三定理，通過“迂回對抗”戰略（或稱“非等量直接對抗”戰略，來捍衛國家利益和主權，保持獨立自主）。

7.3 結語：“新自由主義”、“華盛頓共識”及相關評論的總評價

（一）衰而不倒、伺機復活：“新自由主義”、“華盛頓共識”走進歷史蟄伏期；

（二）理論粗糙、假設虛幻：理論素質倒退。

三、考核知識點與考核要求

（一）“華盛頓共識”的歷史淵源

識記：① 處理經貿領域兩種不同的見解。

（二）“華盛頓共識”興起的社會背景

領會：①美國1971年衰退現象時，尼克松政府采取的措施；②芝加哥學派的核心論點；③里根政權的核心政策。

（三）“華盛頓共識”的三個版本

領會：① “華盛頓共識”的三個版本。

（四）“華盛頓共識”的固有缺陷與陷落

識記：①經濟化約論。

領會：①“華盛頓共識”的固有缺陷。

（五）對“華盛頓共識”的抗拒與批評

領會：①亞、非、拉、俄羅斯等學者專家的批評；②聯合暗中對抗的幾個觀點；③歐美媒體和財經專家對國際貨幣基金組織的兩項指責；④薩克斯對國際貨幣基金組織的指責。

簡單應用：①非洲研究學者專家的不滿與反擊。

綜合應用：① “新自由主義”與“華盛頓共識”的四項基本缺陷；②雷默《北京共識》的主要內容。

（六）“新自由 主義”、“華盛頓共識”及相關評論的總評價

領會：① “新自由主義”、“華盛頓共識”及相關評論的總評價。

第八章 建立一套新的發展理論

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，發現現存發展理論在理論觀上的錯誤，同時提出發展現象和社會變遷過程的看法和理解；探討影響社會發展和變遷的導因與導因之間的相互關系，并企圖借此建立一個“分析架構”。

二、考核內容

導言

所謂理論建構，是指在建立理論過程中所需的一些方法和步驟，其中包括因果關系的分類和清晰的定義，是屬于技術性的。（具體見圖8－1：理論與理論觀及理論建構的關系）

8.1 基本假設的問題

8.1.1 現存各派綜合發展理論在基本假設上的問題

新比較政治經濟學派逐漸形成了一個以歷史結構為主兼顧內外因素的綜合分析框架。與此同時，新現代化理論也開始承認核心與邊陲的不對等關系及國際因素可能對第三世界國家造成的負面影響。

8.1.2 建立一個新的基本假設

社會發展的主要導因是意識形態和權力的匯流。社會發展的動力既不是天意，又不是社會內在的神秘力量，也不是生產力水平，更不是單獨或孤立的權力或意識形態，而是權力與意識形態的匯流。

8.1.3 基本假設中主要動因的因果層次問題

劃分變量和變源這兩個因果層次，不是純粹基于方法論或理論上的考慮，而是有其實用性的。其一，劃分變源和變因，就有如在醫學上清晰地界定病源和病因一樣，是極其重要的。其二，若按照變源和變因這兩層次去推演，我們就不會陷入現存發展文獻里“文化與制度誰重要”的不必要爭論。

8.1.4 基本假設與主要動因的定義問題

（一）意識形態的性質和含義及其與文化的關系

所謂意識形態是指一些與社會或自然現象有關的知識、思想體系、價值觀和信仰。

意識形態的主要成分有三：認識、評價與解釋。

洛克的民約論包括：（1）認識部分；（2）評價部分；（3）解釋部分。

意識形態與信仰、價值觀及行為規范三個概念有密切的關系。信仰是指個人或集體對某些事物或社會現象的存在或真確性表示深信不疑，沒有牽涉到評價或偏好的意味在內。價值觀是指個人或集體對事物的評價或偏好而言，亦可視之為個人或集體對某些事物的優先選擇。這個概念帶有濃厚個人或集體意愿的色彩。至于行為規范，它包括一些風俗習慣或一些大家公認的行為準則。這個概念具有“應該或理應如此”的指令性含義。

（二）權力的性質和含義

權力是指個人或團體落實預定目標的可能性，不管落實目標時是否受到阻礙，也不管在行使權力時所依賴的是什么。隱藏了兩項特征。第一，權力是一種潛在和相對的現象；擁有者未必會或有效地使用。第二，權力只是一種工具。它的本質是中性的；擁有者可以借此來攫取私人利益或為社會整體服務。

8.2 分析架構

8.2.1 分析架構的（分析）對象和內容

8.2.2 發展計劃、國家發展與內外因素的爭論

一般的發展計劃由三個部分組成：目標、內容和方法。所謂目標是指一個國家在某一特定時段內所追尋的物質利益和理想，它是整個發展計劃的核心。內容是指目標的具體鋪陳和詳細臚列。而方法則包括達成目標的途徑和步驟。雖然目標在一定的程度上制約著方法的選擇，但目標本身是不能自我達成或落實的，它必須通過各種具體的方法（如發展政策）來體現。

影響國家發展的主要因素，源于內部抑或來自外部？傳統現代化理論學者認為源于內部；世界體系論學者認為來自外部；依賴理論學者則認為核心國家的發展動力源于本土，而邊陲國家則來自外部。80年代以后興起的各派綜合發展理論學者為了平息傳統各派發展理論的紛爭，采取了一個折中的辦法，即認為國家發展乃是內部因素和外部因素互動的結果。

“視國家發展或發展計劃為內外因互動的結果”至少有三種含義：一是外因為輔，內因為主；二是外因為主，內因為輔；三是內、外因難分軒輊。

8.2.3 發展政策與其他制約因素的關系

（一）發展政策與個體行為的協調問題

（二）發展政策與執行機構的協調問題

（三）發展政策與社會結構的協調問題

（四）發展政策與社會制度的協調問題

（五）發展政策與其他內部因素的協調問題

（六）發展政策與外部因素的協調問題

我們把外因細分為三項，第一，發展政策與外在環境的協調問題；第二，發展政策與外來投資的協調問題；第三，發展政策與外來干預的協調問題。

8.3 復因或然論與傳統及新發展理論的分野

8.3.1 基本假設的不同

8.3.2 對文化和權力的理解有異

8.3.3 對各項因子因果層次和因果次序有不同的處理方法

復因或然論把與社會發展有關的各項因子劃分為變因和變源兩個層次。屬于變因層次的因子有意識形態和權力；而屬于變源層次的因子則包括個體行為、執行單位的編制、政策、社會結構和社會制度等。后者是前者的載體，也是直接影響社會發展的因子。

傳統發展理論與新發展理論采用機械式的靜態分析方法，而復因或然論則采用動態分析方法。

8.3.4 對社會模式背后理論基礎的理解不同

新發展理論忽略社會變遷導因 （即回避探討社會模式轉變的導因）、只顧探討社會模式與社會發展關系的做法，是有其局限性的。首先是實踐方面的局限。其次是理論方面的局限。

表8-l：復因或然論與傳統及新發展理論的分野

三、考核知識點與考核要求

（一） 導言

識記：① 理論建構。

（二）基本假設的問題

識記：①新比較政治經濟學和新現代化理論的綜合分析框架；②意識形態；③信仰；④價值觀；⑤行為規范；⑥權力。

領會：①劃分變因和變源兩個因果層次的實用性；② 意識形態的主要成分；④意識形態與信仰、價值觀及行為規范的關系；⑤權力的特征。

（三）分析架構

識記：① 一般的發展計劃的組成部分；?發展領域里長期懸而未決的爭論；?“視國家發展或發展計劃為內外互動的結果”的三種含義；④發展政策與其他制約因素的關系。

綜合應用：①外因與發展政策的協調問題。

（四）復因或然論與傳統及新發展理論的分野

識記：①復因或然論與傳統理論和新發會展理論的區別；②新發展理論的局限性。

領會：①各項因子的因果層次和因果次序；②表8－l：復因或然論與傳統及新發展理論的分野。

第九章 從復因或然論看中國改革開放20年：回顧與前瞻

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握分析改革開放的工具；了解農村和城市改革的概況；明確改革開放存在的得失。

二、課程內容

9.1 復因或然論的理論觀和分析架構---探討、分析改革開放的工具

理論觀是我們對社會現象的看法，其中包括描述社會現象的本質和特征及陳述社會現象之間的因果關系。

9.1.1理論觀——復因或然論的基本假設

復因或然論認為改革開放是一個“社會變遷”過程，而這個過程又取決于權力和意識形態的匯流。

9.1.2 分析架構

從因果層次的角度看，上述復因或然論中的兩個主要概念——意識形態和權力只是一些抽象和潛在的現象，兩者必須通過一些“媒體”或“載體”才能體現其在改革開放過程中所發揮的影響力。

9.2 改革開放的歷程和趨勢

9.2.1 農村改革實況

總的來說，在20年改革開放的過程中，農業生產總值和農民生活水平是有快速增長和顯著改善的。

（一）第一階段：1978年年底至1984年

這個時期的改革以實行承包制為主。承包制突破了人民公社和大鍋飯對勞動力的束縛，使農民可以擁有或出售超產、超額農產品，也因而大大激發了農民的生產積極性。

（二）第二階段：1985－1991年

取消統購統銷、實施合同訂購，是這個階段的特征

（三）第三階段： 1992－1995年

政府決定把承包期由原來的15年延長至30年。與此同時，政府又增加對農業投入。

（四）第四階段：1996年至今

為了達成目標，政府采取了一連串的政策和措施。

9.2.2 城市企業改革實況

企業改革過程劃分為三個階段。

（1）1978－1984年是城市企業改革的第一個階段。這一時期的特征是在一些城市推行擴權試點。四川省率先在1978年年底選出六家企業進行擴權試點。

（2） 1985－1989年是企業改革的第二個階段。這一階段雖是前期的延續，但在改革措施方面有顯著的改變。為了配合及促使這些措施順利進行，中央又提出了“國家主導市場，市場引導企業”的指導方針，希望借此強調計劃和市場不是對立的。

（3） 1990－1997年是企業改革的第三個階段。所謂“托管經營”就是委托一些新成立的托管公司負責經營，在合同上規定自負盈虧（首家托管公司于1996年10月在深圳城里）。而新股份制（改良股份制）是指鼓勵鄉鎮企業、私營企業或外資入股、兼并或收購國企。截至1996年年底，全國已有各種形式的股份公司約9200家。

9.3 改革開放的成敗得失

9.3.1 農村改革歷程分析

9.3.2 企業改革歷程分析

9.4 改革開放的前景

9.4.1 發展趨勢與改革開放的前景

9.4.2 分析結果與改革開放前景

三、考核知識點與考核要求

（一）復因或然論的基本定義

識記：①理論觀；②復因或然論的基本假設。

（二）改革開放的歷程

綜合應用：① 農村發展和發展的階段；②企業改革的階段。

（三）改革開放的成敗得失

綜合應用：①農村改革歷程分析；②企業改革歷程分析。

第十章 全球化、改革開放與持續發展

一、學習目的與要求

通過本章內容的學習，掌握全球化、世界體系與運行機制的基本流程；了解全球化的特征與金融危機的潛在原因；明確發展與抵御未來危機的方法。應重點掌握的是應對危機的策略。

二、課程內容

10.1 全球化、世界體系與運行機制

世界經濟體系擴張過程大致可分為兩個時期四個階段。

第一，殖民地時期。這個時期可細分為重商主義和工業資本主義兩個階段。

第二，后殖民地時期。這個時期又可細分為保護主義和自由貿易主義兩個階段。

表10－1 全球化進程與主要運行機制

10.2 現階段全球化的特征與金融危機的潛在原因

我們可以從上述全球化進程中歸納出兩組重要規律。其一，在整個世界體系中，資本不斷尋求保值、增值的機會；增值的方式（即體系內的運行機制）隨著形勢的變化而更迭。其二，世界體系內成員國各自憑借本身的優勢在體系內攫取利益；核心國家與邊陲國家在攫取利益的過程中各有得失，即核心國家優勢不是絕對和永恒不變的，而邊陲國家也可按照本身的有利條件去創造優勢。

現階段全球化還出現了下列兩個特征：一是金融市場脫穎而出；二是虛擬經濟總額超過實體經濟總額。

金融市場的形成及金融危機的成因：首先，國際金融秩序的崩潰；其次，各國放松對資金流動的管制——金融市場自由化；最后，金融衍生工具的出現。

10.3 誰是金融危機的受害者、得益者

得益者往往是一些富裕的工業發達國家，因為大部分對沖基金都以這些國家（尤其是美國）為基地。所以，投機者在受害國家搜刮得來的財富都落在這些國家的國民口袋里。而受害者往往是一些經濟力量較為薄弱的發展中國家，如馬來西亞、泰國、印尼等。

10.4 改革開放與國際金融市場

中國在厘定金融市場政策時，充分考慮到本身條件和抗衡外來沖擊的能力，并且按部就班、量力而行地逐步放松對資金流動的管制。

在開放貿易和外債方面，中國政府也采取了審慎的態度。

10.5 持續發展與抵御未來危機的策略（不納入課程內容，不做考核要求）

三、考核知識點與考核要求

（一）全球化、世界體系與運行機制

識記：①全球化進程與主要運行機制；②現階段全球化的特征。

綜合應用：①金融市場的形成及金融危機的成因。

（二）金融危機的受害者、得益者

領會：①金融危機的受害者、得益者。

（三）改革開放與金融市場

領會：①中國的對外金融政策。

本教材第十一、十二、十三章為課外閱讀內容，不納入考試范圍。

Ⅳ 關于大綱的說明與考核實施要求

一、自學考試大綱的目的和作用

課程自學考試大綱是根據專業自學考試計劃的要求，結合自學考試的特點而確定。其目的是對個人自學、社會助學和課程考試命題進行指導和規定。

課程自學考試大綱明確了課程學習的內容以及深廣度，規定了課程自學考試的范圍和標準。因此，它是編寫自學考試教材和輔導書的依據，是社會助學組織進行自學輔導的依據，是自學者學習教材、掌握課程內容知識范圍和程度的依據，也是進行自學考試命題的依據。

二、課程自學考試大綱與教材的關系

課程自學考試大綱是進行學習和考核的依據，指定教材《發展社會學理論：評價、創新與應用》是學習掌握課程知識的基本內容與范圍，教材的內容是大綱所規定的課程知識和內容的擴展與發揮。

本大綱與教材所體現的課程內容完全一致；大綱里面的課程內容和考核知識點，在教材里都可以找到。

三、關于自學教材

本課程使用教材為：《發展社會學理論：評價、創新與應用》，徐澤民著，中國人民大學出版社，2014年版。

本教材第十一、十二、十三章為課外閱讀內容，不納入考試范圍。

四、關于自學要求和自學方法的指導

1.在學習本課程前，應仔細閱讀課程大綱的第一部分，了解課程的性質、地位和任務，熟知課程的基本要以及本課程與有關課程的聯系，使以后的學習能緊緊圍繞課程的基本要求。

2.在閱讀某一章教材內容前，考生應先認真閱讀大綱中關于該章的考核知識點、自學要求和考核要求，注意對各知識點的能力層次要求，以便在閱讀教材時做到心中有數，有的放矢。

3.閱讀教材時，考生應根據大綱要求，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每個知識點，對基本概念必須深刻理解，基本原理必須牢固掌握，在閱讀中遇到個別細節問題不清楚，在不影響繼續學習的前提下，可暫時擱置。

4.學完教材的每一章內容后，考生應認真完成教材中每一章后的思考題，這一過程可幫助應考者理解、消化和鞏固所學知識，增強分析問題、解決問題的能力。

五、應考指導

1.如何學習。很好的計劃和組織是你學習成功的法寶。如果考生正在接受培訓學習，一定要跟緊課程并完成作業。為了在考試中做出滿意的回答，考生必須對所學課程內容有很好的理解。如使用“行動計劃表”來監控你的學***展。考生在閱讀課本時可以做讀書筆記。如有需要重點注意的內容，可以用彩筆來標注。如：紅色代表重點；綠色代表需要深入研究的領域；黃色代表可以運用在工作之中。可以在空白處記錄相關網站與文章。

2.如何考試。卷面整潔非常重要。書寫工整，段落與間距合理，卷面賞心悅目有助于教師評分，教師只能為他能看懂的內容打分?；卮鹚岢龅膯栴}。要回答所問的問題，而不是回答你自己樂意回答的問題！避免超過問題的范圍。

3.如何處理緊張情緒。正確處理對失敗的懼怕，要正面思考。如果可能，請教已經通過該科目考試的人，問他們一些問題。做深呼吸放松，這有助于使頭腦清醒，緩解緊張情緒?？荚嚽昂侠砩攀常３滞⒕?，保持冷靜。

4.如何克服心理障礙。這是一個普遍問題！如果你在考試中出現這種情況，試試下列方法：使用“線索”紙條。進入考場之前，將記憶“線索”記在紙條上，但你不能將紙條帶進考場，因此當你閱讀考卷時，一旦有了思路就快速記下。按自己的步調進行答卷。為每個考題或部分分配合理時間，并按此時間安排進行。

六、對社會助學的要求

1.考生應熟知考試大綱對課程所提出的總的要求和各章的知識點。

2.考生應掌握各知識點要求達到的層次，并深刻理解各知識點的考核要求。

3.社會助學機構在對應考者進行輔導時，應以指定的教材為基礎、以考試大綱為依據，不要隨意增刪內容，以免與考試大綱脫節。

4.社會助學機構在進行課程輔導時，應對應考者進行學習方法的指導，提倡應考者“認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動提出問題，依靠自己學懂”的學習方法。

5.社會助學機構在進行課程輔導時，要注意基礎、突出重點，要幫助應考者對課程內容建立一個整體的概念，對應考者提出的問題，應以啟發引導為主。

6.注意對應考者能力的培養，特別是自學能力的培養，要引導應考者逐步學會獨立學習，在自學過程中善于提出問題、分析問題、做出判斷和解決問題。

7.要使應考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中都存在著不同難度的試題。

七、對考核內容的說明

1.本課程要求考生學習和掌握的知識點內容都作為考核的內容。課程中各章的內容均由若干知識點組成，在自學考試中成為考核知識點。因此，課程自學考試大綱中所規定的考試內容是以分解為考核知識點的方式給出的。由于各知識點在課程中的地位、作用以及知識自身的特點不同，自學考試將對各知識點分別按四個認知（或叫能力）層次確定其考核要求。

2.按照重要性程度不同，考核內容分為重點內容、次重點內容、一般內容，在本課程試卷中對不同考核內容要求的分數比例大致為：重點內容占60%，次重點內容占30%，一般內容占10%。

八、關于考試命題的若干規定

1.本課程采用閉卷考試的方法，考試時間的長度為150分鐘。對本課程考試過程中除攜帶必要的答題用的簽字筆和橡皮外，嚴禁攜帶其他與考試無關的工具。

2.本大綱各章所規定的基本要求、知識點及知識點下的知識細目，都屬于考核的內容。考試命題既要覆蓋到章，又要避免面面俱到。要注意突出課程的重點、章節重點，加大重點內容的覆蓋度。

3.命題不應有超出大綱中考核知識點范圍的題，考核目標不得高于大綱中所規定的相應的最高能力層次要求。命題應著重考核自學者對基本概念、基本知識和基本理論是否了解或掌握，對基本方法是否會用或熟練。不應出與基本要求不符的偏題或怪題。

4.本課程在試卷中對不同能力層次要求的分數比例大致為：識記占20%，領會占30%，簡單應用占30%，綜合應用占20%。

5.要合理安排試題的難易程度，試題的難度可分為：易、較易、較難和難四個等級。每份試卷中不同難度試題的分數比例一般為：2∶3∶3∶2。

必須注意試題的難易程度與能力層次有一定的聯系，但二者不是等同的概念。在各個能力層次中對于不同的考生都存在著不同的難度。在大綱中要特別強調這個問題，應告誡考生切勿混淆。

6.本課程考試命題的主要題型一般有單項選擇題、多項選擇題、填空題、名詞解釋題、簡答題、論述題等題型。

在命題工作中必須按照本課程大綱中所規定的題型命制，考試試卷使用的題型可以略少，但不能超出本課程對題型規定。

附錄：題型舉例

一、單項選擇題（下列四個備選答案中只有一個是正確的，請選出正確的答案，并將其代碼寫在題干后面的括號內。）

1．殖民擴張過程的第一個時期是（ ）

A．重農主義 B．重商主義

C．工業資本主義 D．農業資本主義

參考答案：B

2．弗蘭克認為，核心國家剝削邊陲國家的方法不外乎貿易、投資和（ ）

A．競爭 B．欺騙

C．合作 D．掠奪

參考答案：D

二、填空題

1．涂爾干認為社會變遷是由“ 團結”式的傳統社會進化到“有機團結”式的現代社會。

參考答案：機械

2．斯梅爾瑟將整個社會的發展過程區分為三個步驟：社會 、社會失衡和社會整合。

參考答案：分化

三、名詞解釋

工業精神

參考答案：是指那種畢生營營役役、勤奮工作的態度，具有冒險犯難、堅毅不屈的創業決心，以及那股不斷以積聚財富、擴展業務為職志的心態，但同時又安于儉樸的生活方式而言。

四、簡答題

簡述發展政策與其他制約因素在協調上可能出現的問題。

參考答案：

（1）發展政策與個體行為的協調問題。

（2）發展政策與執行機構的協調問題。

（3）發展政策與社會結構的協調問題。

（4）發展政策與社會制度的協調問題。

（5）發展政策與其他內部因素的協調問題。

（6）發展政策與外部因素的協調問題。

五、論述題

試述現代人的共通性格。

參考答案：

（1）對社會變革持開明態度，而且用于體驗新生活方式和嘗試新鮮事物。

（2）關注社會問題、慣于發表意見，同時又意識到不同意見的存在是一種正?，F象。

（3）熱衷于追尋事物真相和獲取資訊，這樣做亦能使自己在發表意見時有所根據。

（4）留意當前及未來事務，甚少沉湎于過去及前塵往事。

（5）重約守時、作息有規律，對公務和私人日常生活都會列表編排，使之一目了然、便于查閱。

（6）做事講效率，絕不輕視自己客服困難的能力。

（7）認為按部就班、循序漸進乃成功的要素之一，因此無論在處理公務或安排私事時，都有周詳的計劃。

（8）對人和生活都充滿信心，相信人人都會恪盡本分、循正途去履行應盡的義務和職責。

（9）講求公平、堅持論功行賞的原則，鄙視特權和特殊待遇。

（10）重視教育和職業培訓。

（11）善于體察和維護他人的尊嚴。

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